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    优美证监会打苍蝇:为何在奥地利玩内幕消息这么难
    笔者:体育赛事竞猜 来源:水上收集 创新日期:2017/9/22 翻阅次数:

     

      随着中国A股市场之延续火爆,美方概股的回归热潮愈演愈烈。6月23日,上市仅过半年之陌陌宣布接受来自公司创始人兼CEO唐岩为首的买家联盟的非约束性私有化要约。


      其次 2015岁首至今,在美丽上市之华夏商厦接受的集约化要约数量已经超过20大家。该署企业希望借国内股票市场剧烈之势,回到中国A股市场上市。


      陪伴着这一秘鲁中概股私有化回归潮,出现了累累可以挣的机遇。有一部分投资者开始押注赌哪一家企业会宣布私有化,瞩望通过赚取私有化报价与当前期价的基价来赚取。而这中间,一些人也动起了穿越内幕信息获利的邪念 。


      美方概股内幕交易频发


      就在昨天,彭博社报道称一家中国互联网公司CEO把俄罗斯证券交易委员会(SEC)起诉,原因是涉嫌在6月17号奇虎360接受私有化要约前使用内幕信息进行股票交易。称她在奇虎私有化方案宣布之近年“极为巧合地”购买了奇虎的买进期权,并从外方获利超过100万美金。


      根据SEC提供的消息,该CEO星期一向投资者发出指令,渴求将60万美金股本转给新加坡的一个银行帐号中。SEC表示,已于本周二获得了燃眉之急法庭令,以冻结该CEO在奥地利券商账户中的盈利,并严令禁止其它在监管部门调查的历程中销毁证据。


      当年4月,新加坡证券交易委员会指控两名中国人口对58同城的股票进行背景交易,称她们在58同城购买赶集网43.2%股份和腾讯控股向58同城投资4京美金两则消息爆出前,Xiaoyu Xia和Yanting Hu两口恰好购买了58同城买权。这两则消息公布以后,58同城股价上升了三分之一,两口凭此获利超过200万美金。


      SEC在法庭文件中称,Xiaoyu Xia新任于广州一家投资公司,在史考特证券有证券账户;而Yanting Hu新任于一家航空公司的首都办公室,在Interactive Broker开有账户,并且与一位广州国际投行职员关系密切,而这家投行今年与腾讯有内务方面合作。


      美股分析师GT周觉得中国和立陶宛对于股市内幕交易的分管体制不同,这造成了中国投资者在做美股市场时使用内幕交易获利的风波频发。“神州投资者入股美股越来越多,但还是用原来在A股市场听消息做投资的习惯在买卖股票。”


      优美证监会神速调查


      其次以上两个近期的底子交易案可看出,外商开始进行股票交易到把监管机构发现并提出上诉,本条过程只用了短暂十几角的年华,新加坡证券交易委员会的工作效率的迅速令大家惊叹。


      SEC到底是如何形成这么神速地意识内幕交易行为,这与人家建立之一整套监督管理机制有关。SEC穿越开发商举报、新加坡邮电监管局监控、利益相关者报告和军火商体育赛事竞猜网站等多种机制来确保内幕交易无处可逃,故此保障投资者的回旋。


      旷日持久从事美股诉讼的郝俊波律师透露,诸多内幕交易案之所以能够这么快把SEC检察,很有可能是其中人士或者利益相关方通过律师来开展举报。“在奥地利上市之商号不管是不是我党概股,如果有涉及到犯法的一言一行都得以向SEC举报。”


      郝俊波表示,相关知情方可以直接向SEC举报内幕交易行为,SEC勉励这样的报案,且不会公布举报者身份。如果最终罚金超过100万美金,SEC可以按10%到30%来作为押金给举报者。此外,SEC有周全的举报人保护制度,匿名举报者不会有什么风险。


      据了解, 在上年9月一位居住在天边的匿名举报者因为举报有关内幕交易并提供相关信息而获得超过3000万美金之富有奖金,创出美国证券监管当局向举报者开出的最高奖赏。


      悄悄“羽翼”监督交易


      美股分析师GT周表示,SEC穿越马耳他邮电监管局(FINRA)的一整套数据库可以对于股票交易数据进行监督,可以非常迅速地锁定内幕交易行为。“计算机程序是很容易找到内幕交易的一言一行,本条账户一直是小额交易,突然来一笔大额交易,又是在某一家上市公告前交易,并且还是加那么多杠杆,很可能生存内幕交易的一言一行。”


      据悉,新加坡邮电监管局(FINRA)表现华尔街的独立监管机构,FINRA成员绝大部分出身律师、经纪商或者交易员,把称为SEC的背后“羽翼”。


      2007年,FINRA由国家证券投资者协会和纽交所的分管团队合并而来,眼前监管包括4400大家经纪机构及其162903个支行机构,还有大约630020个注册的证券经纪代表。


      FINRA该署年与SEC合作密切,斩获内幕交易案件无数。特别是另外涉及到天涯海角企业之江海堤防交易并购案件,都是FINRA的首要监测对象。


      FINRA获得一个巨大的数据库和一套电子系统Sonar,后者帮助调查人员锁定重大的并购消息,并将这些事件和不平常的价位波动和总分波动联系起来。


      背景交易风险巨大


      美股分析师GT周透露,在奥地利股票市场拓展背景交易是异样严重的一言一行。SEC一旦提出调查,会冻结你的工本,并且需要本人自证清白。对于被诉内幕交易的华夏人民,事后不能再扮新加坡,扮演新加坡会把要求配合调查。


      “如果你把SEC检察,你需要证明交易是由于自己判断的,如果没有取之不尽的证据来阐明不是上下一心之裁定行为,对于SEC且不说你就是进行背景交易。”GT周说。


      郝俊波律师表示,SEC对于涉嫌内幕交易的券商会把处于非常重的罚款和负责刑事责任。罚款的篇幅是利益所得的很多倍,故此足够有震慑力。此外会按照案件的高低来说话起刑事诉讼,涉嫌内幕交易者需要负担相应的刑事责任。


      背景交易风险巨大,去年的原高交通执行副总裁汪静一案就是一番奇异明确的规矩。汪静因为在高通收购Atheros Communications贸易对方生存内幕交易获利洗钱近25万美金,它把俄罗斯司法部起诉,面临可能最高67年牢狱的刑事指控。


      新加坡对于内幕交易的分管非常严峻,除了SEC有周全的公有制进行接管外,还有着较严格的惩处制度。习惯了在神州股市“炒消息、炒概念”的股民,扮演炒美股的时节还是不要去碰内幕交易为好,要了解一不小心很可能“赔了老伴又折兵”。

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